篇一：银行案防工作难点和不足
少数领导与员工忙于存贷业务忽视内控控内管业务经营抓得多抓得细抓得实案防工工作抓得少抓得粗抓得得虚且认为有了制度就可可以抓好案防还有部分员员工和高管认为低头不见抬抬头见你好我好大家都好好拉起架势搞监督似乎特特别难为情制约监督流于于形式订了制度束之高阁阁在实际操作中依然是是凭经验凭感情我行我我素违规乱套
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银行案件防控存在的主要问题及整改措施
银行案件防控存在的主要问题及整改措施 银行案件防控存在的主要问题及整改措施
一、存在的主要问题及原因 一是思想失防。少数领导与员工,忙于存贷业务、忽视内控内管,业务经营抓得多、抓得细、 抓得实,案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚,且认为有了制度就可以抓好案防,还有部分员工和 高管认为低头不见抬头见,你好我好大家都好,拉起架势搞监督似乎特别难为情,制约监督流 于形式,订了制度束之高阁,在实际操作中,依然是凭经验、凭感情,我行我素,违规乱套。案件 发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？ 二是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度,各行也按规定与有关责任人 签订了责任书,但实际上,少数行对制度执行没有落实到行动上,我行我素。如,岗位轮换和强制 休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。
三是监督失效。一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任,没有按 规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。
二、整改措施及努力方向 ( 一)严格责任追究。签订案防责任状,明确负责人为案防第一责任人,履行教育职责、管
理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责,经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化,明确管理责任人及责任,组织制定 各岗位的操作规程和考核暂行办法,使每项工作、每个时点均有规可依。
(三)突出案防重点。一是管员工,控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育 关、奖惩关,构筑起案防长城,对重点人物进行重点盯防,进行风险预警,严控风险源。二是管机 构,控制风险点。三是管法人,控制风险体。
(四)加强教育培训。在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的'五 学一练“活动。首先,狠抓思想教育,思想是行为的先导,按照胡锦涛***提出的'八个为荣、 八个为耻“的社会主义荣辱观,在全辖开展职业道德教育,提高了员工队伍的思想水平,在思想 上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。一是强化稽核监督力量。认真开展'四查、五清、八控...
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